大和証券本社 忘年会シーズンなのに 飲酒「自粛命令」出た理由
2006年12月05日18時44分 / 提供:J-CASTニュース
大和証券グループがインサイダー取引で、また金融庁の処分を受けた。証券取引等監視委員会は2006年11月22日、大和証券と同姫路支店の元支店長ら社員3人が、インサイダー取引の疑いがあると知りながら、顧客の売買注文を受けたとして、処分するよう金融庁に勧告した。金融庁は12月1日、姫路支店の有価証券売買の受託業務を19日から2日間、停止する行政処分を行った。
インサイダー取引で証券監視委が証券会社を処分するよう金融庁に勧告したのは初めてで、実際に処分が下るのも初めて。証券会社がインサイダー取引を黙認していたことで処分されるのも初めてという。大和証券グループは03年6月、元社員のインサイダー取引で大和証券SMBCが業務の一部停止命令を受けており、同グループの法令順守体制の甘さが改めて露呈した。
組織的なインサイダー取引?
証券監視委の勧告に危機感をもったのは、大和証券グループ本社で、同グループの一部の部署では勧告以降、社外の関係者との飲酒を禁じる「自粛命令」が出たほどだ。忘年会シーズンで、証券会社にとって取引先との付き合いは欠かせないはずだが、当初は行政処分の軽重がわからなかったため、やむをえない措置だったようだ。「最終的に業務停止命令が支店レベルにとどまり、ホッとした」というのが偽らざる心境のようだ。
 証券監視委と金融庁によると、インサイダー取引が行われたのは05年10月。ジャスダック上場の化学メーカー「フジプレアム」(兵庫県姫路市)が株式分割を公表する前、同社の役員が開設した「借名口座」による自社株の取引がインサイダー取引に当たる可能性がありながら、同証券姫路支店の課長代理が買い付け注文を受け付けていたという。同社役員は自社株1500株を買い付ける際、取引先の会社名義で開設した口座を利用。課長代理は同口座が同役員の借名口座であることを認識しながら、本人確認をしなかったとされる。歴代2人の支店長も確認を怠っていたという。言わば、組織的なインサイダー取引だ。
「今回の事件は氷山の一角」など同情的な声も
大和証券はフジプレアムの主幹事を務めている。このため証券業界では「顧客とのつきあいは大事で、このような馴れ合いの取引をやっているところは結構多い。顧客が売買する株が、顧客の会社の株であっても、インサイダーの情報を知って売買したかどうかを証明するのは難しい。今回の事件は氷山の一角に過ぎない」など同情的な声もある。同本社は「法令順守と内部管理を徹底し、信頼の回復に努める」とするコメントを発表したが、どこまで具体的で実現性の高い再発防止策を示せるか。グループとしての真価が問われることになる。
関連ニュース:大和証券
- 10年春 新卒者は大泣き“採用激減38社リスト”ゲンダイネット 10月26日10時00分(19)
- [ザイFX!]陳満咲杜さんに聞くCFD取引の真実(1)たった15分で40万円儲けた! ダイヤモンド・ザイ・オンライン 11月10日15時49分
- 世界中の音楽家がひとつの曲を歌い、奏で、つなぐ感動的な映像を
RBB TODAY 11月10日12時06分 - ワーク・ライフ・バランス大賞にアステラス製薬を選出日本人材ニュースHRN 11月10日07時00分
- [資金調達]市場で盛ん 株・社債発行額急増毎日新聞 11月09日20時44分
- << 2ちゃんねる発! 「姉ちゃ…
- 経済一覧
- アニメ完全再現の「宇宙戦… >>
|
1,575円
楽天ブックス
|
1,785円
楽天ブックス
|
1,680円
楽天ブックス
|
1,890円
楽天ブックス
|
経済アクセスランキング
- フジテレビで肉体労働者に対する差別発言かロケットニュース24 10日22時47分(53)
- 実はマックは、カフェ市場で2度も敗退しているシゴトの計画 11日00時00分(1)
- 熾烈な高級車市場のシェア争い 「レクサス対ベンツ」ハイブリッド頂上決戦を制すのはどっち?MONEYzine 10日10時00分(19)
- 【企業探偵】お洒落にスポーツを楽しみたい方へ/ミズノ
企業探偵 10日17時30分 - 「一方的な期待」に反感を抱く中堅社員 職場を蘇らせるメンバーシップの共有法 ダイヤモンド・オンライン 11日11時05分(1)
- ご注意「指先切断の恐れ」=日本でも人気のベビーカー−米でリコール時事通信社 11日07時26分
- 既得権益への執着が疑われた発着調整をめぐるJALの杜撰 ダイヤモンド・オンライン 10日11時05分(1)
- 仕事を“キリの悪いところ”でやめると取りかかりが早くなる
誠 Biz.ID 10日13時02分(6) - [茂木健一郎氏]番組降板せず 申告漏れでNHK毎日新聞 11日02時44分
- 勝間さんのインフレ政策を実行するとどうなるのか?金融日記 09日15時26分
過払い金返還の無料弁護士相談!消費者金融に払い過ぎた利息が取り返せる可能性があります
完済後もOK。返済中であれば取り立てを止めることができます
借金215万円がゼロになり、368万円戻ってきた事例も!!
弁護士相談24時間受付中















行きの電車、帰りの電車で